Proposição de uma matriz de requisitos para IPO na B3 alinhada às boas práticas de governança e compliance

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Orientador(a) (dc.contributor.advisor)Zani, João
Lattes Orientador(a) (dc.contributor.advisorLattes)http://lattes.cnpq.br/4667717082703855pt_BR
Autor(a) (dc.contributor.author)Baptista, Luís Eduardo Batistele da Silva
Autor(a) Lattes (dc.contributor.authorLattes)http://lattes.cnpq.br/9775978771467301pt_BR
Data de Disponibilização (dc.date.accessioned)2025-01-10T13:54:55Z
dc.date.available (dc.date.available)2025-01-10T13:54:55Z
Data da defesa / Data do evento (dc.date.issued)2024-10-09
Abstract (dc.description.abstract)The dissertation addresses the Initial Public Offering (IPO) process in the Brazilian context, focusing on the corporate governance and compliance requirements established by the Securities and Exchange Commission of Brazil (CVM) and B³ (Brasil Bolsa Balcão). The primary objective of the study is to propose a matrix of requirements for companies preparing to go public, offering a tool that assists in the organization and execution of the IPO in accordance with best practices and regulatory demands. To achieve this, a method was developed using a planning matrix artifact, which encompasses three essential dimensions: Planning, Corporate Governance, and Compliance. The methodology used was based on Design Science (DS) and the Design Science Research (DSR) method, allowing for the creation and validation of the artifact through feedback collection from experienced capital market professionals. The research identified the main benefits of an IPO, such as raising capital and professionalizing management, but also highlighted challenges like high costs and the need for adaptation to regulations. The validation of the method indicated its applicability and relevance to the Brazilian context, contributing both to academic literature and business practice. The study's limitations include its focus on the Brazilian market and the complexity of the IPO process, which may require additional support for companies with less maturity in governance and compliance. The conclusion is that the proposed method can facilitate company preparation for the IPO, mitigating risks and promoting greater security in the process, thereby contributing to the development of the capital market in Brazil.en
Resumo (dc.description.resumo)A dissertação aborda o processo de Oferta Pública Inicial (IPO) no contexto brasileiro, com foco nos requisitos de governança corporativa e compliance estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e pela B³ (Brasil Bolsa Balcão). O estudo tem como objetivo principal propor uma matriz de requisitos para a preparação das empresas que desejam realizar a abertura de capital, oferecendo um instrumento que auxilia na organização e execução do IPO conforme as boas práticas e exigências normativas. Para isso, foi desenvolvido um método com a prática de um artefato em formato de matriz de requisitos, que engloba três dimensões essenciais: Planejamento, Governança Corporativa e Compliance. A metodologia utilizada baseou-se no Design Science (DS) e no método Design Science Research (DSR), permitindo a criação e validação do artefato por meio da coleta de feedbacks de profissionais experientes no mercado de capitais. A pesquisa identificou os principais benefícios do IPO, como a captação de recursos e a profissionalização da gestão, mas também ressaltou desafios, como os altos custos e a necessidade de adaptação às normas. A validação do método indicou sua aplicabilidade e relevância para o contexto brasileiro, contribuindo tanto para a literatura acadêmica quanto para a prática empresarial. As limitações do estudo incluem o foco restrito ao mercado brasileiro e a complexidade do processo de IPO, que pode demandar suporte adicional para empresas com menos maturidade em governança e compliance. Conclui-se que o método proposto pode facilitar a preparação das empresas para o IPO, mitigando riscos e promovendo uma maior segurança no processo, contribuindo para o desenvolvimento do mercado de capitais no Brasil.pt_BR
Agência de fomento (dc.description.sponsorship)Nenhumapt_BR
URI (dc.identifier.uri)http://repositorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/13467
Idioma (dc.language)pt_BRpt_BR
Nome da instituição (dc.publisher)Universidade do Vale do Rio dos Sinospt_BR
País da Instituição (dc.publisher.country)Brasilpt_BR
Departamento (dc.publisher.department)Escola de Gestão e Negóciospt_BR
Sigla da Instituição (dc.publisher.initials)Unisinospt_BR
Programa (dc.publisher.program)Programa de Pós-Graduação em Gestão e Negóciospt_BR
Direitos de acesso ao documento (dc.rights)openAccesspt_BR
Assunto (dc.subject)Oferta pública inicialpt_BR
Assunto (dc.subject)Governança corporativapt_BR
Assunto (dc.subject)Compliancept_BR
Assunto (dc.subject)Comissão de Valores Mobiliáriospt_BR
Assunto (dc.subject)Brasil Bolsa Balcãopt_BR
Assunto (dc.subject)Initial public offeringen
Assunto (dc.subject)Corporate governanceen
Assunto (dc.subject)Brazilian Securities and Exchange Commissionen
Assunto (dc.subject)Brazil Stock Exchangeen
Assunto (dc.subject)Capital marketen
Assunto (dc.subject)Initial public offering planningen
Assunto (dc.subject)Publicly traded companiesen
Tema (CNPq) (dc.subject.cnpq)ACCNPQ::Ciências Sociais Aplicadas::Administraçãopt_BR
Título (dc.title)Proposição de uma matriz de requisitos para IPO na B3 alinhada às boas práticas de governança e compliancept_BR
Tipo de arquivo (dc.type)Dissertaçãopt_BR

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